Bài kiểm tra Series 7 cho Đại diện Chứng khoán Tổng Quát

Cuộc thi Series 7 do FINRA quản lý, hay còn được gọi là kỳ thi Đại Diện Chứng Khoán Tổng Quát, là bằng cấp cơ bản cần thiết cho nhiều vị trí bán lẻ trong ngành dịch vụ tài chính, đặc biệt là của cố vấn tài chính . Giữ chứng chỉ trình độ Series 7 cho phép một người thu gom đơn đặt hàng từ công chúng để mua hoặc bán tất cả các sản phẩm chứng khoán, trong đó:

Chứng khoán doanh nghiệp

• Chứng khoán quỹ thành phố
• Lựa chọn
• Chương trình tham gia trực tiếp
• Các sản phẩm đầu tư của công ty
• Hợp đồng biến đổi < Để tham gia kỳ thi Lớp 7, bạn phải được liên kết và tài trợ bởi một công ty thành viên của FINRA.
• Định dạng Bài kiểm tra về Series 7:

Kỳ thi bao gồm 260 câu hỏi trắc nghiệm, được chia thành hai phần ba giờ với 130 câu hỏi mỗi câu, với một khoảng thời gian giữa. Chỉ có 250 câu hỏi trên thực tế được tính; 10 là những câu hỏi thử nghiệm đang được xem xét cho các bài kiểm tra trong tương lai, nhưng ứng cử viên không nhận thức được những vấn đề này là như thế nào.

Ghi điểm của kỳ thi loại 7:

Không có hình phạt đối với câu trả lời sai. Không có hai kỳ thi giống nhau, ngay cả đối với những người tham gia thử nghiệm đồng thời tại cùng một trung tâm kiểm tra. Do đó, mặc dù điểm vượt qua tiêu chuẩn là 72% (180 câu trả lời đúng trong số 250 điểm đó), điểm vượt qua bài kiểm tra cụ thể có thể thay đổi chút ít so với tiêu chuẩn này, để tính các biến thể nhẹ về tổng thể khó khăn từ bài kiểm tra sang kiểm tra.

Ứng cử viên sẽ nhận được một số điểm tương đương, hoặc một điểm số được điều chỉnh cho mức độ khó khăn hơn là một điểm số phản ánh số lượng phản hồi chính xác.

Nội dung của bài kiểm tra Series 7:

Các câu hỏi trong kỳ thi Series 7 được thiết kế để bao gồm:

5 chức năng chính được thực hiện bởi đại diện đã đăng ký

17 loại kiến ​​thức chính cần thiết để thực hiện các chức năng này < 5 nhóm công việc bao gồm:

Thu hút khách hàng và doanh nghiệp

• Đánh giá vị trí, nhu cầu và mục tiêu tài chính của khách hàng
• Mở tài khoản, chuyển khoản tài khoản và lưu giữ hồ sơ < Thông tin cho khách hàng về đầu tư và đưa ra các khuyến nghị thích hợp
• Lấy đơn đặt hàng, nhập chúng và theo dõi

Các câu hỏi liên quan đến kiến ​​thức, ví dụ:

• Giao tiếp đúng đắn với khách hàng
• Loại chứng khoán < Các hoạt động kinh doanh và đạo đức
• Những người có bằng cấp Vương quốc Anh và Canada Qualifying: Các loại chứng khoán và phân tích đầu tư
• Các loại tài khoản
• Các thủ tục mở tài khoản, ication:

FINRA nhận ra rằng kỳ thi loại 7 có nhiều sự chồng chéo với các bài kiểm tra tương đương do Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA) quản lý tại Vương quốc Anh và các cơ quan quản lý chứng khoán Canada.Theo đó, những người đã có chứng chỉ này có thể hội đủ điều kiện là Đại diện Chứng khoán Tổng hợp được cấp phép hành nghề tại Hoa Kỳ bằng cách tham gia một phiên bản ngắn hơn của kỳ thi loại 7.

• Dòng 17 được thiết kế dành cho những người có giấy chứng nhận FSA tương đương tại Vương quốc Anh.
• Nó có 100 câu hỏi trắc nghiệm và mất hai giờ.
• Dòng 37 dành cho những người đã được chứng nhận ở Canada, chứa 90 câu hỏi trắc nghiệm và mất hai giờ 30 phút. Một kỳ thi ngắn hơn, Series 38, không bao gồm các tùy chọn. Phải mất một giờ và mười lăm phút và bao gồm 45 câu hỏi.
• Các kỳ thi loại 17, 37 và 38 không đủ điều kiện để chủ sở hữu kinh doanh chứng khoán thành phố, tuy nhiên. Các ứng viên muốn có bằng cấp này cũng phải tham gia kỳ thi Đại hội Chứng khoán Thành phố 52, có 115 câu hỏi và mất 3 giờ rưỡi. Ngoài ra, thí sinh có thể quyết định thay thế cho kỳ thi toàn phần 7.
• Học tập cho Series 7:
• Trong khi một số người thích chuẩn bị bằng cách tham gia các lớp học chuẩn bị kiểm tra chính thức (chẳng hạn như trong chương trình đào tạo tư vấn chính thức cho các công ty chứng khoán mà các công ty chứng khoán lớn hoạt động), các tài liệu tự học được xây dựng xung quanh quá khứ các câu hỏi thi thực tế có thể được chuẩn bị đầy đủ cho các cá nhân tự định hướng.